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结算代理业务
发布时间:2010/02/24 00:00:00 来源:
    债券结算代理业务是指我行受客户委托为其在中央国债登记结算有限责任公司开立丙类债券托管账户(简称“丙类账户”),并利用该账户代理其办理银行间债券结算等业务的行为。主要包括:以委托人名义为委托人在中央国债登记结算有限责任公司(简称“中央结算公司”)办理债券托管账户开户、销户等手续;与委托人进行债券交易;根据委托人的指令,为其办理有关结算手续;在债券利息支付和本金兑付中,为委托人办理相关事宜,和为委托人提供咨询服务等。

    具体业务规定为:

    1、具有一级法人资格的金融类机构和非金融类法人机构均可通过我行在中央国债登记结算有限责任公司申请开立丙类托管账户;金融机构委托人可以直接与市场其他参与者进行交易、逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易、直接与结算代理行进行交易。非金融机构委托人可以与银行间债券市场上所有具备做市商资格或债券结算代理业务资格的金融机构进行交易。交易品种包括正回购、逆回购及债券买卖交易。

    2、我行和委托人在平等、自愿、协商一致的基础上签订债券结算代理业务主协议;委托人委托我行与其他市场参与者进行交易时,应逐笔与我行签订委托交易合同;委托人与我行进行债券交易时,应逐笔与我行签订债券交易合同;

    3、委托人只能选择一家结算代理人为其办理债券结算业务,只能在中央结算公司开设一个托管账户。

    4、客户申请开立结算代理账户,应向我行金融市场部提交的材料有:

      1) 企业法人营业执照一份(正本复印件加盖公章);
      2) 组织机构代码证(正本复印件加盖公章);
      3) 公司和法人股东概况说明书(加盖公章)

    之前已在我行开立存款账户的申请人通过开户支行向总行金融市场部递交申请,之前未在我行开立存款账户的申请人直接向总行金融市场部提交申请。金融机构申请开户除上述资料外,还需提供经营金融业务许可证(复印件加盖公章)。

    开办债券结算代理业务前,我行和客户应在平等、自愿、协商一致的基础上签订《债券结算代理业务主协议》(一式三份)及《全国银行间债券市场债券回购主协议》(一式三份)。

    金融机构部代客户向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户,开户成功后取得《债券托管丙类账户开户通知书》面交或寄送给代理客户。此后客户可以通过我行进行银行间市场交易及结算。